PASCUAL CADENA, ANTONIO
El Compliance permite instrumentalizar la función de vigilancia y control de riesgos legales en corporaciones y empresas, con vistas a prevenir la comisión de delitos.
La presente monografía se estructura en base a tres partes claramente diferenciadas. La primera analiza los conceptos propios de esta disciplina, siguiendo la Ley y los criterios jurisprudenciales estrictamente penales. La segunda, pone directamente el foco en el estudio de los riesgos concretos analizando sujetos, delitos y circunstancias, a partir de la doctrina jurisprudencial más reciente. Finalmente, en un tercer bloque se incluyen los modelos y formularios necesarios para poder materializar un Compliance penal, a fin de que puedan ser utilizados como referencia por los operadores jurídicos (jueces, fiscales, abogados, Compliance Officer, etc).
Por su especial significación, cabe destacar el capítulo dedicado a la jurisprudencia penal referida a la aplicación del art.31 bis (actual 31 bis a quinquies). En este sentido, se ponen especialmente en valor las dos únicas sentencias dictadas por el Tribunal Supremo, así como la jurisprudencia menor de las audiencias provinciales. Por último, cabe señalar que a lo largo de la obra se pueden identificar numerosas referencias a la praxis norteamericana que, por ser la más antigua y avanzada, a menudo puede resultar clave como criterio de orientación.
ÍNDICE
Introducción
Cuestiones metodológicas y de concepto: objetivos
PARTE GENERAL
Capítulo I. Introducción al Derecho penal de las personas jurídicas
1. Aproximación al Art. 31 bis del Código Penal
2. La imprudencia como delito especial de empresa
3. En concreto, el art. 31 bis del Código Penal
4. Objetivos prácticos
Capítulo II. Plan de cumplimiento normativo penal
1. Los planes: modelos de organización, gestión y prevención
2. Sobre la autoría
3. Responsabilidades
4. Modelo de organización y gestión
5. Las funciones del plan
6. El Plan en el tiempo. Validez y eficacia
Capítulo III. El contenido organizativo
1. Jefe de cumplimiento. Órgano supervisor. Compliance chief y compliance officers
2. Requisitos y posibilidades
3. Conductas que considerar
4. Las circunstancias atenuantes a la responsabilidad por el plan
5. En particular, las personas jurídicas de pequeñas dimensiones
6. Circunstancia mixta de exención o atenuación de la responsabilidad penal
Capítulo IV. El órgano de supervisión
1. Contenido que revisar. Contenido mínimo del programa, plan o código de conducta que supervisar. Requisitos internos para su eficacia y a controlar por el órgano supervisor
2. Indicios de diligencia
Capítulo V. Procedimientos básicos
1. Falta de concreción legislativa
2. Importancia del momento de implantación
3. Contenido básico orientativo de los programas
4. Clases
Capítulo VI. Plan de formación
Capítulo VII. Evaluación y validez del plan de prevención de riesgos penales
1. Contenido de la evaluación
2. Las certificaciones
Capítulo VIII. Las sentencing guidelines o el enjuiciamiento del plan
1. Introducción
2. Las fuentes del derecho penal español
3. La Circular 1/ 2011, de la Fiscalía General del Estado
4. La Circular 1/2016, de la Fiscalía General del Estado
5. La argumentación comparativa de las directivas europeas
6. Las sentencing guidelines americanas
7. La jurisprudencia española sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas
PARTE ESPECIAL
EL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS PENALES Y SUS DERECHOS
Capítulo I. El Código ético de conducta
1. Declaración de principios éticos
2. Conducta ética de los empleados
3. Principios de actuación
4. Las actas de cumplimiento normativo
5. Uso de bienes corporativos
6. Uso de información confidencial y reservada
7. Conflictos de interés de los empleados y de sus familiares
8. Ofrecimiento y aceptación de obsequios e invitaciones
9. Integridad
10. Cumplimiento legal
11. Código disciplinario
12. Sistema de denuncias
13. Regulación de los compliance officer y del comité ético
14. Publicidad y formación de los empleados
Capítulo II. Los riesgos penales
1. Los riesgos: subjetivos, circunstanciales y objetivos
2. Riesgos y causalidad
3. Riesgos objetivos: los delitos en cuestión, enumeración de los 111 tipos
Capítulo III. Programas o canales de control
1. Aspectos generales
2. Procesos de control internos
3. Procesos de control externos
4. Certificación de control
Capítulo IV. Programas o canales de denuncia
1. Sujetos y órganos de recepción
2. Canal interno
3. Canal externo
4. Requisitos a considerar
Capítulo V. Medidas preventivas y medidas correctoras
Capítulo VI. Sistemas de retoque, publicidad, poderes, reformas estatutarias y sociales, reformas en los convenios colectivos y laborales. Complementos reales al plan de cumplimiento
Capítulo VII. Cuadros de determinación de las penas de los delitos de la compliance
Capítulo VIII. Derechos fundamentales de las personas jurídicas y defensa
1. Los derechos fundamentales
2. Derechos procesales
MODELOS PRÁCTICOS
Introducción
1. Modelo de código ético
2. Modelo de programa de prevención
3. Modelo de POWER POINT. Presentación
4. Modelo de comunicación a clientes y proveedores
5. Modelos de denuncias
6. Modelos de entrevistas personales
7. Modelos de poderes
8. Modelos de contratos entre empresa y asesores de compilance
9. Modelo de solicitud de información y documentación, asesores
10. Modelo de cláusulas compliance de convenio colectivo y laboral
11. Modelo de certificado de cumplimiento
Modelos y formularios
Bibliografía
Bibliografía comentada
