LA IMPUTACIÓN SUBJETIVA EN LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA

Agradecimientos...............................................................................15
Resumen..........................................................................................17
Abstract......................................................................................17
Abreviaturas....................................................................................19
Prólogo............................................................................................23
Ramon Ragués
Introducción.....................................................................................27
Capítulo I. La responsabilidad penal de las personas jurídicas
en el Derecho penal español vigente.................................................39
I. Introducción.............................................................................39
II. Breve reseña sobre la evolución del debate acerca de l
a responsabilidad penal de las personas jurídicas..........................40
III. Modelos de responsabilidad penal de las personas jurídicas...........50
3.1. Modelos de heterorresponsabilidad........................................60
3.2. Modelos de autorresponsabilidad.........................................71
IV. El modelo de imputación de responsabilidad penal a las
personas jurídicas en el Derecho penal español..............................85
V. Conclusiones............................................................................98
Capítulo II. El principio de culpabilidad en la responsabilidad
penal de la persona jurídica.........................................................101
I. Introducción...........................................................................101
II. El principio de culpabilidad en la jurisprudencia y en las
circulares de la Fiscalía General del Estado................................108
III. El principio de culpabilidad en la doctrina de la
responsabilidad penal de la persona jurídica..............................120

3.1. Argumentos en contra......................................................123
3.2. Argumentos a favor.........................................................131
IV. Recapitulación y conclusiones.................................................155
Capítulo III. Estado de la cuestión sobre el “tipo subjetivo” en la
responsabilidad penal de la persona jurídica..................................161
I. Introducción...........................................................................161
II. Negación del injusto subjetivo en la responsabilidad penal
de las personas jurídicas..........................................................163
III. El dolo y la imprudencia como aspectos secundarios en un
modelo de responsabilidad basado en el defecto de organización.....171
IV. El dolo y la imprudencia individual como parámetros del
grado de defecto de organización en la empresa...........................172
4.1. Posición de Nieto Martín.................................................173
4.2. Posición de Gómez Tomillo..............................................174
4.2. Crítica..........................................................................177
V. El carácter doloso o imprudente de la responsabilidad penal
de la persona jurídica y su remisión al dolo o imprudencia
del personal con poder de dirección............................................180
5.1. Crítica...........................................................................186
VI. El carácter imprudente del injusto de la persona jurídica............189
6.1. Posición de Galán Muñoz.................................................191
6.2. Posición de Rodríguez Ramos............................................195
6.3. Crítica...........................................................................198
VII. Esbozos de un tipo subjetivo propio para la persona jurídica.......203
7.1. La posición de Heine........................................................204
7.2. La posición de Dannecker.................................................214
7.3. La posición de Gómez-Jara Díez.........................................221
7.4. La posición de Zúñiga Rodríguez.......................................232
7.5. La posición de Sánchez-Vera Gómez-Trelles.......................237
7.6. La posición de Artaza Varela...........................................244
7.7. La posición de García Cavero...........................................250

VIII. Las propuestas sobre los elementos subjetivos en el ámbito d
el Derecho angloamericano.......................................................255
8.1. Nociones previas..............................................................255
8.2. La doctrina del conocimiento colectivo................................259
8.3. El planteamiento teórico de William Laufer: La
culpabilidad constructiva....................................................277
IX. Conclusiones........................................................................313
Capítulo IV. Propuesta de un injusto subjetivo (graduable) en la
responsabilidad penal de la persona jurídica: La distinción
de diversos niveles en el injusto organizativo y algunos criterios
de identificación..........................................................................315
I. Introducción...........................................................................315
II. Fundamentos para un injusto subjetivo (graduable) en la
responsabilidad penal de la persona jurídica..............................340
2.1. La función del tipo subjetivo.............................................342
2.2. Argumento lingüístico (lenguaje ordinario y prácticas
comunes)..........................................................................343
2.3. Argumento sociológico......................................................346
2.4. Argumentos de prevención y fairness...................................374
2.5. Los deberes de vigilancia de los superiores jerárquicos
sobre los actos de los subordinados y la necesidad de la
existencia de deberes mediatos de la organización....................382
III. Las modalidades graduales de influencia organizativa y el
fundamento de un tratamiento punitivo distinto........................409
IV. Problemas de diferenciación y algunas ideas sobre la cultura
ética y su posible relevancia para el sistema de responsabilidad
penal de la persona jurídica.....................................................420
V. Recapitulación y propuesta......................................................428
5.1. El nivel de la estructura....................................................431
5.2. Las políticas de la organización.........................................437
Conclusiones finales........................................................................479
Bibliografía...................................................................................499

La responsabilidad penal de la persona jurídica ha suscitado numerosas dudas sobre su compatibilidad con el principio de culpabilidad, especialmente en relación con la garantía de dolo o culpa. Este libro presenta un análisis detallado de la discusión contemporánea sobre la imputación subjetiva en la responsabilidad penal corporativa, y cuestiona tanto los problemas dogmáticos como los límites prácticos de las propuestas teóricas que intentan fundamentar distintas modalidades subjetivas aplicables a la empresa.
La obra propone trasladar y adaptar al ámbito de la responsabilidad penal de la empresa únicamente la función de valoración o medición que cumplen tradicionalmente las categorías del dolo y la imprudencia. La consideración de esta función permitirá valorar la gravedad del injusto basado en el defecto organizativo. A partir de ello, se distinguen tres niveles de defectos organizativos estructurales, culturales y políticos que deben operar como criterios moduladores de la responsabilidad penal de la persona jurídica, contribuyendo así a una mayor realización de las diversas vertientes del principio de culpabilidad en esta materia.