LECCIONES DE DERECHO PENAL. PARTE GENERAL. 7ª EDICION

Autores de las lecciones 9
Abreviaturas 23
Bibliografía básica 25
Lección 1
El Derecho Penal
JOSÉ MIGUEL ZUGALDÍA ESPINAR
I. EL CONCEPTO DEL DERECHO PENAL 27
1. El Derecho Penal como instrumento de control social 28
2. El Derecho Penal como sistema normativo 29
3. El Derecho Penal vigente en España 29
A. El Derecho Penal de adultos 30
B. El Derecho Penal de menores 30
C. El Derecho Penal de inimputables, semiimputables y delincuentes peligrosos 31
D. El Derecho Penal de las personas jurídicas 32
II. EL DELITO COMO PRESUPUESTO 32
1. El delito como hecho 32
2. La dañosidad social del hecho 33
A. El concepto del bien jurídico 33
B. La selección y jerarquización de los bienes jurídicos 35
C. Funciones interpretativa y crítica del bien jurídico 35
3. Delito e ilícito administrativo: Derecho Penal y Derecho Administrativo sancionador 36
Lección 2
La pena
JOSÉ MIGUEL ZUGALDÍA ESPINAR
III. LA PENA COMO CONSECUENCIA JURÍDICA DEL DELITO 41
1. Teorías que legitiman la pena por su función metafísica (teorías absolutas) 42
2. Teorías que legitiman la pena por su función socialmente útil 43
A. Teorías relativas: prevención general negativa y prevención especial (o individual) 43
B. Teorías de la unión 44
a. Teoría de la unión aditiva 45
b. Teoría dialéctica de la unión 45
C. Teoría de la prevención general positiva 45
3. Un posible modelo integrado de legitimación del Derecho Penal 47
4. Las teorías de la pena y el Código Penal español 49
Lección 3
Límites al poder punitivo del Estado (I)
JAVIER GUSTAVO FERNÁNDEZ TERUELO
I. EL PRINCIPIO DE INTERVENCIÓN MÍNIMA 57
1. El carácter subsidiario del Derecho penal o Derecho penal como ultima ratio 58
2. El carácter fragmentario del Derecho penal 59
3. La erosión del principio de intervención mínima en el moderno Derecho penal (la expansión del Derecho penal). Propuestas de reducción 59
II. EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD EN LA INTERVENCIÓN PENAL 64
1. Principio de proporcionalidad en sentido amplio: la idoneidad y necesidad de la intervención penal 64
A. El principio de idoneidad 64
B. El principio de necesidad 65
a. El Principio de ofensividad 65
b. El Principio de intervención mínima (ver apartado 1) 65
2. El principio de proporcionalidad en sentido estricto 65
III. EL PRINCIPIO “NON BIS IN IDEM” 68
1. Fuente y doble dimensión material y procesal 68
2. Excepción: supuesto de admisibilidad del doble castigo 69
3. Actuación de la Administración ante supuestos de doble incriminación 70
4. Prohibición del doble castigo con sanciones de la misma naturaleza. El llamado concurso aparente de normas 71
IV. OTROS LÍMITES VINCULADOS AL PRINCIPIO DE LEGALIDAD 73
1. Principio de responsabilidad por el hecho 73
2. Principio de responsabilidad subjetiva 73
3. El principio de culpabilidad 74
V. EL PRINCIPIO DE PRESUNCIÓN DE INOCENCIA 74
VI. PRINCIPIOS VINCULADOS A LA PENA 75
1. Prohibición de penas inhumanas o degradantes 75
2. Derecho a la resocialización del delincuente 76
Lección 4
Límites al poder punitivo del Estado (II)
JOSÉ MIGUEL ZUGALDÍA ESPINAR
MIGUEL ÁNGEL MORALES HERNÁNDEZ
VII. EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD 79
1. Las garantías del principio de legalidad 79
2. Las exigencias del principio de legalidad 80
A. La exigencia de lex scripta 80
a. La cuestión de la reserva de ley en materia penal 81
b. El uso de la técnica legislativa de ley penal en blanco 81
c. La incidencia Derecho de la Unión Europea en el derecho penal español. 82
d. El carácter vinculante de la jurisprudencia del Tribunal Supremo 84
B. La exigencia de lex praevia y la irretroactividad de las normas penales no favorables 85
C. La exigencia de lex certa 86
D. La exigencia de lex stricta (prohibición de la analogía). 87
VIII. EL PRINCIPIO DE CULPABILIDAD 88
A. Fundamento y contenido del principio de culpabilidad 88
B. La doble función limitadora del principio de culpabilidad 88
a. Función limitadora referida a los presupuestos de la pena 89
b. Función limitadora referida a la individualización de la pena 89
C. El principio de culpabilidad en la legislación penal española 90
Lección 5
El concepto jurídico del delito
JOSÉ MIGUEL ZUGALDÍA ESPINAR
I. CONCEPTO Y FUNCIÓN DE LA TEORÍA JURÍDICA DEL DELITO 93
II. EL ESQUEMA DE LA TEORÍA JURÍDICA DEL DELITO 94
III. EL DELITO COMO HECHO ILÍCITO REALIZADO POR UN AUTOR CULPABLE 95
1. El delito como hecho ilícito 95
A. La tipicidad del hecho 95
a. El tipo objetivo (la descripción objetiva del suceso) 96
b. El tipo subjetivo (el dolo o la imprudencia) 96
B. La antijuridicidad del hecho (la ausencia de causas de justificación) 97
2. La culpabilidad del autor 98
IV. LA RELACIÓN ENTRE LAS “EXIMENTES” Y LA AUSENCIA DE DELITO O PENA 99
V. REGLAS FUNDAMENTALES PARA LA RESOLUCIÓN DE CASOS PRÁCTICOS 101
Lección 6
Clasificación de los delitos. La tipicidad (I)
PATRICIA ESQUINAS VALVERDE
I. CLASES DE DELITOS SEGÚN SU TIPO PENAL 109
1. Delitos de resultado de lesión 110
2. Delitos de resultado de peligro concreto 110
3. Delitos de mera actividad en sentido estricto 111
4. Delitos de peligro abstracto 112
5. Delitos propios de omisión 112
6. Delitos impropios de omisión 113
7. Delitos propios de omisión y cualificados o de garante 114
8. Delitos dolosos y delitos imprudentes (en función de su tipo subjetivo) 114
II. DELITOS GRAVES, MENOS GRAVES Y LEVES 115
III. EL TIPO OBJETIVO: ELEMENTOS 116
1. El autor de la conducta 117
2. La acción 118
A. Causas de ausencia o exclusión de la acción 119
B. Actio libera in causa 121
3. El resultado 122
Lección 7
La tipicidad (II)
PATRICIA ESQUINAS VALVERDE
I. LA REALIZACIÓN DEL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE RESULTADO. EL NEXO DE IMPUTACIÓN OBJETIVA DEL RESULTADO A LA ACCIÓN DEL SUJETO 127
1. La causalidad como requisito mínimo para la imputación objetiva 128
2. Los criterios normativos de imputación 129
A. La creación de un riesgo jurídicamente desaprobado 130
B. El resultado típico como concreción del peligro creado por la acción 134
C. El alcance del tipo penal 138
D. Casos especiales en los que sí se afirmará la imputación objetiva 140
II. LA REALIZACIÓN DEL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE PELIGRO 141
1. El tipo objetivo en los delitos de peligro abstracto 141
2. El tipo objetivo en los delitos de peligro concreto 142
3. La concreción del peligro en un resultado lesivo 143
Lección 8
Delito de acción. La tipicidad (III)
JAVIER GARCÍA AMEZ
I. LOS TÍTULOS DE IMPUTACIÓN SUBJETIVA: EL DOLO Y LA IMPRUDENCIA 151
II. EL DOLO 155
1. Concepto histórico de dolo 155
2. El concepto de dolo en el Código Penal 156
A. Elemento volitivo del dolo 157
a. La voluntad como elemento del dolo 157
b. La clasificación tripartita del dolo 158
a) Introducción 158
b) Dolo directo o de primer grado 158
c) Dolo directo o de segundo grado 159
d) Dolo eventual 159
B. Elemento cognitivo o intelectual del dolo 163
3. La prueba del dolo 164
III. LOS ELEMENTOS SUBJETIVOS ESPECIALES DEL INJUSTO 165
IV. LA IMPRUDENCIA 167
1. Concepto 167
2. La imprudencia en el Código Penal 168
3. Clases de imprudencia 170
4. Elementos del tipo imprudente 174
A. Elementos subjetivos 174
B. La infracción del deber objetivo de cuidado 175
C. El deber objetivo de cuidado 175
D. El principio de confianza 178
5. La imprudencia profesional 181
6. La concurrencia de culpas 182
7. La ignorancia deliberada 183
V. LA PRETERINTENCIONALIDAD 185
VI. EL ERROR DEL TIPO 185
1. Concepto 185
2. Clases 186
A. Error sobre los elementos esenciales 186
B. Error sobre los elementos accidentales 188
3. Modalidades particulares 188
A. Error sobre el objeto material o la persona 188
B. Error sobre la relación de causalidad 189
C. Desviación en el golpe (Aberratio ictus) 189
D. Dolus generalis 190
Lección 9
La antijuridicidad
ELENA MARÍN DE ESPINOSA CEBALLOS
I. PRINCIPIOS FUNDAMENTALES Y REGLAS BÁSICAS DE LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN 195
1. Concepto, fundamento y fuentes 195
2. Los elementos de las causas de justificación 196
3. La justificación completa y la justificación incompleta 198
4. Efectos comunes de las causas de justificación 198
II. LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN EN PARTICULAR 199
1. La legítima defensa 199
2. El estado de necesidad justificante 202
3. El cumplimiento de un deber y el ejercicio legítimo de un derecho, oficio o cargo 205
Lección 10
La culpabilidad
JOSÉ MIGUEL ZUGALDÍA ESPINAR
I. LA CULPABILIDAD DEL AUTOR. PRINCIPIOS FUNDAMENTALES Y REGLAS BÁSICAS DE LAS CAUSAS DE EXCLUSIÓN DE LA CULPABILIDAD 215
II. LAS CAUSAS QUE EXCLUYEN LA CULPABILIDAD 216
1. El error sobre la prohibición invencible 216
A. El error sobre la prohibición: concepto y clases 216
B. Los efectos del error sobre la prohibición 218
C. Supuestos especiales 221
2. La inimputabilidad del autor 221
A. Las causas de inimputabilidad: consideraciones generales 222
a. Las anomalías y alteraciones psíquicas 225
b. El trastorno mental transitorio 227
c. La intoxicación por el consumo de bebidas alcohólicas, drogas tóxicas o estupefacientes y el hecho de hallarse el autor bajo el síndrome de abstinencia 228
d. Las alteraciones en la percepción desde el nacimiento o desde la infancia 229
B. La actio libera in causa 230
Lección 11
La punibilidad
MARÍA ROSA MORENO-TORRES HERRERA
I. LA PUNIBILIDAD COMO PRESUPUESTO PARA LA IMPOSICIÓN DE LA PENA 235
II. LOS ELEMENTOS DE LA PUNIBILIDAD 236
1. Las condiciones objetivas de punibilidad 237
2. Las excusas absolutorias 238
A. Consideraciones generales 238
B. Especial consideración del estado de necesidad absolutorio y del miedo insuperable 240
a. El estado de necesidad absolutorio 240
b. El miedo insuperable 243
3. Los requisitos de procedibilidad 245
Lección 12
Las fases de ejecución del delito
MARÍA ROSA MORENO-TORRES HERRERA
I. LA FASE INTERNA DEL DELITO 253
II. LOS ACTOS PREPARATORIOS 253
1. Conspiración 254
2. Proposición 255
3. Provocación 256
III. DISTINCIÓN ENTRE LOS ACTOS PREPARATORIOS Y LOS ACTOS EJECUTIVOS 257
IV. LA TENTATIVA DE DELITO 258
1. El fundamento de la punición de la tentativa 258
2. La superación de la distinción “tentativa idónea” y “tentativa inidónea”. La distinción entre tentativa y delito irreal 259
3. La punición de la tentativa en el Código Penal 262
4. Los elementos de la tentativa 263
A. Tipo objetivo. Tentativa acabada y tentativa inacabada 263
B. Tipo subjetivo: el dolo y los elementos subjetivos del injusto. La incompatibilidad de la tentativa con la imprudencia 265
5. El desistimiento en la tentativa 266
6. Tentativa y delito putativo (falso delito) 267
Lección 13
Autoría y participación
MIGUEL ÁNGEL MORALES HERNÁNDEZ
I. INTRODUCCIÓN: LA NECESIDAD DE DISTINGUIR ENTRE AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN 279
II. EL SISTEMA BINARIO DE RESPONSABILIDAD EN LOS DELITOS DE COMISIÓN DOLOSOS 279
1. Delitos de dominio 279
A. La autoría 280
a. La autoría directa individual 280
b. La coautoría 280
c. La autoría mediata 282
B. La participación 283
a. La inducción 285
b. La cooperación necesaria 285
c. La complicidad 287
2. Delitos de infracción de deber: la autoría y participación en los delitos de omisión y en los delitos especiales 287
A. Delitos especiales propios 288
B. Delitos especiales impropios 289
III. EL SISTEMA UNITARIO DE RESPONSABILIDAD EN LOS DELITOS IMPRUDENTES 289
IV. CASOS SINGULARES DE AUTORIA Y PARTICIPACIÓN 290
1. La determinación de la autoría en estructuras jerárquicamente organizadas y complejas 290
A. La responsabilidad de los dirigentes, mandos intermedios y de los ejecutores materiales 291
B. La responsabilidad por la toma de decisiones en órganos colegiados 292
2. Reglas especiales de autoría en los delitos cometidos por medios de difusión mecánicos 292
3. Autoría en casos de actuación en nombre de otro 293
Lección 14
Las circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal
ELENA MARÍN DE ESPINOSA CEBALLOS
I. LAS CIRCUNSTANCIAS MODIFICATIVAS DE LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL 301
1. Consideraciones generales 301
2. Las circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal 303
A. Las circunstancias atenuantes 303
B. Las circunstancias agravantes 306
C. La circunstancia mixta de parentesco 312
Lección 15
El concurso de delitos
ELENA MARÍN DE ESPINOSA CEBALLOS
I. CONSIDERACIONES PRELIMINARES 319
II. EL CONCURSO REAL DE DELITOS 319
1. Modalidades especiales del concurso real 321
A. El delito continuado 321
B. El delito masa 322
C. El concurso real medial 323
III. EL CONCURSO IDEAL DE DELITOS 324
Lección 16
Los delitos de omisión
MARÍA ROSA MORENO-TORRES HERRERA
I. INTRODUCCIÓN 331
II. CLASES DE DELITOS DE OMISIÓN 332
III. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN 335
1. El tipo objetivo en los delitos propios de omisión 335
A. La situación generadora del deber de actuar 335
B. La capacidad o poder personal para realizar la acción mandada 336
C. La no realización de la acción mandada 336
2. El tipo objetivo en los delitos impropios de omisión (comisión por omisión) 337
A. Elementos comunes con los delitos propios de omisión 337
B. La producción del resultado 338
C. La imputación objetiva del resultado a la omisión 338
D. La equivalencia de la omisión a la acción 339
a. Primer criterio de equivalencia: la posición de garante 339
b. Segundo criterio de equivalencia: el sentido del texto de la ley 340
IV. EL TIPO SUBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN: EL DOLO O LA IMPRUDENCIA 341
V. OTRAS PARTICULARIDADES DE LOS DELITOS DE OMISIÓN 341
Lección 17
La pena en la legislación penal española
MARÍA ROSA MORENO-TORRES HERRERA
I. EL SISTEMA DE PENAS DEL CÓDIGO PENAL 349
II. LAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD 350
1. La prisión permanente revisable 350
2. La pena de prisión 352
A. Principios que inspiran la ejecución de la pena de prisión 353
B. Especial consideración del sistema de individualización científica y los grados penitenciarios 354
C. La suspensión de la ejecución de la pena de prisión: supuestos que comprende y tratamiento jurídico 355
D. La sustitución de la pena de prisión impuesta a extranjeros por la expulsión del territorio español 359
E. Alternativas a la pena de prisión 359
2. La localización permanente 360
3. Responsabilidad subsidiaria por impago de multa 361
III. PENAS PRIVATIVAS DE DERECHOS 362
IV. LA PENA DE MULTA 363
Lección 18
La individualización de la pena
ELENA MARÍN DE ESPINOSA CEBALLOS
I. LA INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA 369
II. DETERMINACIÓN DE LA PENA 371
1. La determinación de la pena en los delitos leves y en los delitos imprudentes 371
2. La determinación de la pena en los delitos dolosos 372
A. La determinación cualitativa de la pena 372
a. La pena abstracta del tipo 372
b. La pena según las formas de aparición del delito 372
a’. El grado de ejecución del delito 373
b’. La forma de intervención en el delito 373
c’. La presencia de concurso de delitos 373
c. La concurrencia de causas de eficacia extraordinaria 374
B. La determinación cuantitativa de la pena 376
a. La concurrencia de circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal 377
III. INDIVIDUALIZACIÓN EXACTA DE LA PENA 377
Lección 19
El Derecho Penal de menores
PATRICIA ESQUINAS VALVERDE
I. LA LEY ORGÁNICA REGULADORA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL MENOR 385
II. LOS PRINCIPIOS QUE INFORMAN LA LO 5/2000 389
1. Intervención educativo-resocializadora o de prevención especial 389
2. Criterio rector del “superior interés del menor” 390
3. Flexibilidad en la imposición de las medidas 390
4. Intervención mínima y oportunidad procesal 391
5. Respeto a las garantías y derechos constitucionales 392
6. Proporcionalidad de la sanción a la gravedad del hecho 392
7. Legalidad 393
8. Culpabilidad 393
9. Control judicial o judicialización 393
III. MEDIDAS SANCIONADORAS-EDUCATIVAS 393
1. Clases de medidas aplicables 394
2. Otros aspectos relativos al proceso penal de menores y a la forma de ejecución de las medidas 397
Lección 20
Estados peligrosos y medidas de seguridad
MARÍA ROSA MORENO-TORRES HERRERA
I. EL SISTEMA DE DOBLE VÍA: LA DISTINCIÓN ENTRE PENAS Y MEDIDAS DE SEGURIDAD 405
II. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD EN LA LEGISLACIÓN PENAL ESPAÑOLA 407
1. Garantías que rodean a las medidas de seguridad 407
2. Clases de medidas de seguridad 409
3. Supuestos a los que son de aplicación 411
A. Inimputables 411
B. Semiimputables 412
C. Otros supuestos 414
4 Cese, sustitución, suspensión y quebrantamiento de las medidas de seguridad 415
Lección 21
Extinción de la responsabilidad criminal.
Otras consecuencias jurídicas derivadas del delito
ELENA MARÍN DE ESPINOSA CEBALLOS
I. LA EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL 421
II. LA CANCELACIÓN DE ANTECEDENTES DELICTIVOS 426
III. OTRAS CONSECUENCIAS JURÍDICAS DERIVADAS DEL DELITO 428
1. El decomiso 428
2. La responsabilidad civil derivada del delito 430
3. Las costas procesales 434
4. Recogida de muestras biológicas e inscripción de perfiles de ADN 434
Lección 22
La responsabilidad criminal de las personas jurídicas (I)
JOSÉ MIGUEL ZUGALDÍA ESPINAR
I. LA AMPLIACIÓN DEL SUJETO DEL DERECHO PENAL COMO EXIGENCIA POLÍTICO-CRIMINAL EN EL ÁMBITO DE LA CRIMINALIDAD ECONÓMICA 439
II. LA TEORÍA JURÍDICA DEL DELITO DE LA PERSONA JURÍDICA 441
1. Puntos de vista doctrinales 441
A. Teorías de la responsabilidad criminal indirecta (o heteroresponsabilidad) 442
B. Teorías de la responsabilidad criminal directa (o autorresponsabilidad). 442
2. La postura de la Fiscalía General del Estado 446
3. La Jurisprudencia del Tribunal Supremo 447
A. El rechazo del sistema vicarial 447
B. La teoría de los sistemas sociales autopoiéticos 447
C. El modelo del hecho de conexión 449
III. LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL DERECHO PENAL ESPAÑOL: EL MODELO DEL HECHO DE CONEXIÓN 450
A. Tipicidad 451
a. El tipo objetivo 451
b. El tipo subjetivo 452
B. Antijuridicidad 453
Lección 23
La responsabilidad criminal de las personas jurídicas (II)
JOSÉ MIGUEL ZUGALDÍA ESPINAR
C. La culpabilidad de la persona jurídica. Los Programas de Cumplimiento Normativo (Compliance) 455
IV. CARACTERÍSTICAS DEL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD CRIMINAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS 459
V. EL ART. 129 CP Y LAS ENTIDADES O AGRUPACIONES CARENTES DE PERSONALIDAD JURÍDICA 463