TAUS BALLESTER, JOSE JOAQUIN
NOTA PREVIA..................................................................................................... 7
AGRADECIMIENTOS........................................................................................... 9
Índice de Abreviaturas.......................................................................................... 29
TEMA 1.
LOS PRINCIPIOS INFORMADORES DEL DERECHO
PENAL; EN ESPECIAL, LOS PRINCIPIOS DE
INTERVENCIÓN MÍNIMA, LEGALIDAD, CULPABILIDAD Y
NO DISCRIMINACIÓN. EL PRINCIPIO NON BIS IN IDEM.
LA INTERPRETACIÓN EN EL DERECHO PENAL.
LA ANALOGÍA
Los principios informadores del Derecho Penal; en especial, los principios de intervención
mínima, legalidad, culpabilidad y no discriminación. El principio non bis in
idem. la interpretación en el Derecho Penal. La analogía......................................... 33
I. LOS PRINCIPIOS INFORMADORES DEL DERECHO PENAL.........................................33
I.1. Introducción...................................................................................................................33
I.2. El principio de intervención mínima...........................................................................34
I.3. El principio de legalidad...............................................................................................36
I.4. El principio de culpabilidad..........................................................................................40
I.5. El principio de igualdad y no discriminación.............................................................41
II. EL PRINCIPIO NON BIS IN ÍDEM......................................................................................43
II.1. Dimensión material......................................................................................................44
II.2. Dimensión procesal......................................................................................................45
III. LA INTERPRETACIÓN EN EL DERECHO PENAL.........................................................47
III.1. Interpretación según el sujeto que la realiza............................................................47
III.2. Interpretación según el método empleado..............................................................48
III.3. Resultados de la interpretación.................................................................................49
IV. LA ANALOGÍA......................................................................................................................50
TEMA 2.
LA TEORÍA JURÍDICA DEL DELITO.
EL SISTEMA CAUSALISTA. EL SISTEMA FINALISTA.
EL CONCEPTO JURÍDICO DEL DELITO EN EL
DERECHO PENAL ESPAÑOL. CLASES DE DELITOS.
SUJETOS, TIEMPO Y LUGAR DEL DELITO
La teoría jurídica del delito. El sistema causalista. El sistema finalista. El concepto
jurídico del delito en el Derecho Penal Español. Clases de delitos. Sujetos, tiempo y
lugar del delito.................................................................................................. 55
I. LA TEORÍA JURÍDICA DEL DELITO..................................................................................55
II. EL SISTEMA CAUSALISTA...................................................................................................56
II.1. El causalismo naturalista o concepción clásica del delito.........................................57
II.2. El causalismo valorativo o concepción neoclásica del delito....................................57
III. EL SISTEMA FINALISTA.....................................................................................................58
Tipicidad:..............................................................................................................................58
IV. EL CONCEPTO JURÍDICO DEL DELITO EN EL DERECHO PENAL ESPAÑOL.......59
V. CLASES DE DELITOS............................................................................................................60
VI. SUJETOS, TIEMPO Y LUGAR DEL DELITO....................................................................63
VI.1. Sujetos...........................................................................................................................63
VI.2. Tiempo.........................................................................................................................63
VI.3. Lugar del delito...........................................................................................................64
TEMA 3.
TIPICIDAD. ESTRUCTURA, CLASES Y
FORMULACIÓN DE LOS TIPOS. LA ACCIÓN. TEORÍAS
CAUSALES. CAUSALIDAD E IMPUTACIÓN OBJETIVA.
EL CRITERIO DE LA JURISPRUDENCIA PENAL
Tipicidad. Estructura, clases y formulación de los tipos. La acción. teorías causales.
Causalidad e imputación objetiva. El criterio de la Jurisprudencia Penal................... 69
I. TIPICIDAD...............................................................................................................................69
II. ESTRUCTURA, CLASES Y FORMULACIÓN DE TIPOS...................................................70
II.1. Estructura......................................................................................................................70
II.2. Clases..............................................................................................................................72
II.3. Formulación de los tipos..............................................................................................73
III. LA ACCIÓN...........................................................................................................................74
III.1. Concepto......................................................................................................................75
III.2. Formas de manifestación............................................................................................77
III.3. Resultado de la acción................................................................................................77
III.4. Ausencia de la acción..................................................................................................78
IV. TEORÍAS CAUSALES...........................................................................................................79
IV.1. Teoría de la equivalencia de las condiciones o de la conditio sine que non..........79
IV.2. Teoría de la causalidad eficiente................................................................................79
IV.3. Teoría de la causalidad adecuada o de la adecuación..............................................80
IV.4. Otras teorías.................................................................................................................80
V. CAUSALIDAD E IMPUTACIÓN OBJETIVA........................................................................80
VI. EL CRITERIO DE LA JURISPRUDENCIA PENAL............................................................81
TEMA 4.
EL DOLO. CLASES DE DOLO.
LA DELIMITACIÓN DEL DOLO EVENTUAL
DE LA CULPA CONSCIENTE. LOS ELEMENTOS
SUBJETIVOS DEL TIPO
El Dolo. Clases de Dolo. La delimitación del Dolo Eventual de la Culpa Consciente.
Los elementos subjetivos del tipo........................................................................... 87
I. EL DOLO..................................................................................................................................87
I.1. Concepto y ubicación....................................................................................................87
I.2. Elementos del dolo........................................................................................................88
I.3. El dolo en la regulación penal......................................................................................90
I.4. Clases de dolo.................................................................................................................91
II. LA DELIMITACIÓN DEL DOLO EVENTUAL DE LA CULPA CONSCIENTE..............93
II.1. La teoría del consentimiento (de Reinhart Frank)...................................
.......................................................................................................................................94
II.2. La teoría de la probabilidad o de la representación.................................................94
II.3. La teoría del sentimiento o de la indiferencia (de la que es referente
Karl Engisch)................................................................................................................94
III. LOS ELEMENTOS SUBJETIVOS DEL TIPO....................................................................95
III.1. Los delitos de intención..............................................................................................96
II.2. Los delitos de tendencia..............................................................................................96
III.3. Los delitos de expresión.............................................................................................97
TEMA 5.
EL DELITO IMPRUDENTE. ELEMENTOS.
LA INCRIMINACIÓN DE LA IMPRUDENCIA
EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL.
El delito imprudente. Elementos. La incriminación de la imprudencia en el Código
Penal Español................................................................................................ 101
I. EL DELITO IMPRUDENTE.................................................................................................101
I.1. Concepto.......................................................................................................................101
I.2. Ubicación sistemática..................................................................................................102
II. ELEMENTOS........................................................................................................................102
II.1. Elemento psicológico.................................................................................................103
II.2. Elemento normativo...................................................................................................103
II.3. Relación de causalidad...............................................................................................103
III. LA INCRIMINACIÓN DE LA IMPRUDENCIA EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL.104
III.1. Clases de imprudencia en el Código Penal.............................................................107
III.2. Previsiones específicas relativas a la imprudencia en el Código Penal.................108
TEMA 6.
EL DELITO DE OMISIÓN. CLASES.
LA CLÁUSULA DEL ARTÍCULO 11
DEL CÓDIGO PENAL
El delito de omisión. Clases. La cláusula del Artículo 11 del Código Penal................. 113
I. EL DELITO DE OMISIÓN...................................................................................................113
I.1. Marco normativo..........................................................................................................113
I.2. Concepto.......................................................................................................................113
II. CLASES DE OMISIÓN........................................................................................................115
II.1. La Omisión Propia (o Delito de Omisión Pura).....................................................115
II.2. La Omisión Impropia (o Comisión por Omisión)..................................................116
III. LA CLÁUSULA DE EQUIPARACIÓN DEL ARTÍCULO 11 DEL CÓDIGO PENAL...117
III.1. Concepto....................................................................................................................117
III.2. La posición de garante..............................................................................................118
III.3. Fundamentación dogmática: la Teoría de las Funciones (Kaufmann y Roxin)..... 118
III.4. Sistematización de las fuentes en el marco del artículo 11 del Código Penal.....120
III.5. Análisis técnico de la tipicidad en la comisión por omisión.................................121
III.6. Cuestiones accesorias y concurso de normas..........................................................122
TEMA 7.
ANTIJURIDICIDAD. LAS CAUSAS
DE JUSTIFICACIÓN: LEGÍTIMA DEFENSA;
ESTADO DE NECESIDAD; OBRAR EN
CUMPLIMIENTO DE UN DEBER O EN EL EJERCICIO
LEGÍTIMO DE UN DERECHO, OFICIO O CARGO
Antijuridicidad. Las causas de justificación: Legítima defensa; Estado de necesidad;
Obrar en cumplimiento de un deber o en el ejercicio legítimo de un derecho, oficio o
cargo............................................................................................................. 127
I. ANTIJURIDICIDAD...............................................................................................................127
I.1. Concepto y clases.........................................................................................................127
I.2. Antijuridicidad e injusto..............................................................................................128
I.3. Justificación y exclusión de la tipicidad.....................................................................128
II. LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN: LEGÍTIMA DEFENSA; ESTADO DE
NECESIDAD; OBRAR EN CUMPLIMIENTO DE UN DEBER O EN EL
EJERCICIO LEGÍTIMO DE UN DERECHO, OFICIO O CARGO.............................130
II.1. Legítima defensa.........................................................................................................131
II.2. Estado de Necesidad...................................................................................................136
II.3. Obrar en cumplimiento de un deber o en el ejercicio legítimo de un
derecho, oficio o cargo.............................................................................................138
TEMA 8.
IMPUTABILIDAD, CULPABILIDAD Y
CAUSAS QUE LAS EXCLUYEN. ANOMALÍA O
ALTERACIÓN PSÍQUICA. INTOXICACIÓN PLENA.
ALTERACIONES EN LA PERCEPCIÓN.
LA MENOR EDAD. EL MIEDO INSUPERABLE
Imputabilidad, culpabilidad y causas que las excluyen. Anomalía o alteración psíquica.
Intoxicación plena. Alteraciones en la percepción. La menor edad. El miedo
insuperable..................................................................................................... 143
I. IMPUTABILIDAD, CULPABILIDAD Y CAUSAS QUE LAS EXCLUYEN........................143
I.1. Imputabilidad...............................................................................................................143
I.2. Culpabilidad.................................................................................................................144
II. ANOMALÍA O ALTERACIÓN PSÍQUICA........................................................................145
III. INTOXICACIÓN PLENA...................................................................................................148
IV. ALTERACIONES EN LA PERCEPCIÓN...........................................................................149
V. LA MENOR EDAD................................................................................................................150
VI. EL MIEDO INSUPERABLE................................................................................................151
TEMA 9.
TEORÍA DEL ERROR EN EL DERECHO
PENAL. CLASES DE ERROR. CONSECUENCIAS
JURÍDICAS
Teoría del error en el Derecho Penal. Clases de error. Consecuencias jurídicas............... 157
I. TEORÍA DEL ERROR EN EL DERECHO PENAL.............................................................157
II. CLASES DE ERROR.............................................................................................................158
II.1. El Error de Tipo: Fundamento y Consecuencias.....................................................158
II.2. El Error de prohibición: naturaleza y régimen Jurídico.........................................162
II.3. La importancia de la norma sobre la que recae el error mala in se y
mala quia prohibita...................................................................................................163
II.4. Análisis del error directo e indirecto........................................................................164
III. CONSECUENCIAS JURÍDICAS........................................................................................165
TEMA 10.
LA PUNIBILIDAD. LAS EXCUSAS ABSOLUTORIAS.
LAS CONDICIONES OBJETIVAS DE PUNIBILIDAD.
LAS CONDICIONES DE PERSEGUIBILIDAD
La punibilidad. Las excusas absolutorias. Las condiciones objetivas de punibilidad.
Las condiciones de perseguibilidad..................................................................... 169
I. LA PUNIBILIDAD.................................................................................................................169
II. LAS EXCUSAS ABSOLUTORIAS.......................................................................................171
II.1. Características.............................................................................................................171
II.2. Clasificación................................................................................................................172
III. CONDICIONES OBJETIVAS DE PUNIBILIDAD............................................................174
III.1. Evolución histórica....................................................................................................174
III.2. Características............................................................................................................175
III.3. Clasificación...............................................................................................................175
IV. LAS CONDICIONES DE PERSEGUIBILIDAD................................................................179
IV.1. Efectos.........................................................................................................................179
IV.2. Delitos que requieren denuncia de la persona agraviada o de su representante
legal.............................................................................................................179
TEMA 11.
CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES.
ANÁLISIS DE LAS EXIMENTES
INCOMPLETAS
Circunstancias atenuantes. Análisis de las eximentes incompletas............................. 185
I. CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES....................................................................................185
I.1. Grave adicción a sustancias tóxicas.............................................................................186
I.2. Arrebato, obcecación u otro estado pasional semejante..........................................187
I.3. Confesión......................................................................................................................188
I.4. Reparación del daño....................................................................................................190
I.5. Dilaciones indebidas....................................................................................................193
I.6. Atenuante analógica....................................................................................................194
I.7. Circunstancias atenuantes de las personas jurídicas.................................................194
II. ANÁLISIS DE LAS EXIMENTES INCOMPLETAS...........................................................195
II.1. Anomalías y alteraciones psíquicas (art. 20.1 CP)...................................................195
II.2. Intoxicación plena y síndrome de abstinencia (art. 20.2 CP)................................195
II.3. Alteración de la percepción (art. 20.3 CP)..............................................................196
II.4. Legítima defensa (art. 20.4 CP)................................................................................196
II.5. Estado de necesidad (art. 20.5 CP)...........................................................................196
II.6. Miedo insuperable (art. 20.6 CP)..............................................................................196
II.7. Cumplimiento de un deber y ejercicio legítimo de un derecho, oficio o
cargo (art. 20.7 CP)...................................................................................................196
II.8. Efectos..........................................................................................................................197
II.9. Consecuencia jurídica................................................................................................197
II.10. Eximentes incompletas personas jurídicas.............................................................197
TEMA 12.
CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES.
CIRCUNSTANCIA MIXTA DE PARENTESCO.
ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL DE
LA AGRAVANTE DE GÉNERO. EL PROBLEMA
DE LA COMUNICABILIDAD DE
LAS CIRCUNSTANCIAS
Circunstancias agravantes. Circunstancia mixta de parentesco. Análisis jurisprudencial
de la agravante de género. El problema de la comunicabilidad de las circunstancias..........................................................................................................
201
I. CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES.....................................................................................201
I.1. Alevosía.........................................................................................................................202
I.2. Uso de disfraz, abuso de superioridad o aprovechamiento de circunstancias.......203
I.3. Precio, recompensa o promesa...................................................................................205
I.4. Motivos discriminatorios.............................................................................................205
I.5. Ensañamiento...............................................................................................................206
I.6. Abuso de confianza......................................................................................................206
I.7. Prevalimiento del carácter público.............................................................................207
I.8. Reincidencia.................................................................................................................208
II. CIRCUNSTANCIA MIXTA DE PARENTESCO.................................................................209
III. ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL DE LA AGRAVANTE DE GÉNERO............................210
IV. EL PROBLEMA DE LA COMUNICABILIDAD DE LAS CIRCUNSTANCIAS..............213
TEMA 13.
LAS FORMAS DE APARICIÓN DEL DELITO.
EL ITER CRIMINIS. LOS ACTOS PREPARATORIOS.
LA CONSPIRACIÓN, LA PROPOSICIÓN Y
LA PROVOCACIÓN PARA DELINQUIR. LA TENTATIVA.
EL DESISTIMIENTO. EL DELITO IMPOSIBLE
Las formas de aparición del delito. El iter criminis. Los actos preparatorios. La conspiración,
la proposición y la provocación para delinquir. La tentativa. El desistimiento.
El delito imposible............................................................................................ 217
I. LAS FORMAS DE APARICIÓN DEL DELITO...................................................................217
II. EL ITER CRIMINIS..............................................................................................................218
II.1. Definición....................................................................................................................218
II.2. Teorías..........................................................................................................................219
II.3. Fases.............................................................................................................................220
III. LOS ACTOS PREPARATORIOS........................................................................................221
IV. LA CONSPIRACIÓN, LA PROPOSICIÓN Y LA PROVOCACIÓN PARA DELINQUIR.....................................................................................................................
......221
IV.1. Regulación legal.........................................................................................................221
IV.2. Naturaleza jurídica.....................................................................................................221
IV.3. La conspiración..........................................................................................................222
IV.4. La proposición...........................................................................................................222
IV.5. La provocación...........................................................................................................223
IV.6. La apología.................................................................................................................224
V. LA TENTATIVA.....................................................................................................................224
V.1. Regulación legal..........................................................................................................224
V.2. Definición....................................................................................................................225
V.3. Clases de tentativa.......................................................................................................225
VI. EL DESISTIMIENTO..........................................................................................................226
VI.1. Regulación legal........................................................................................................226
VII.2. Teorías.......................................................................................................................226
VII.3. Naturaleza jurídica del desistimiento.....................................................................227
VII. EL DELITO IMPOSIBLE..................................................................................................227
TEMA 14.
LA AUTORÍA. AUTORÍA DIRECTA Y MEDIATA.
LA COAUTORÍA. LA PARTICIPACIÓN:
FUNDAMENTO; LA ACCESORIEDAD.
INDUCCIÓN, COOPERACIÓN NECESARIA
Y COMPLICIDAD
La autoría. Autoría directa y mediata. La coautoría. La participación: Fundamento;
la accesoriedad. Inducción, cooperación necesaria y complicidad............................ 231
I. LA AUTORÍA.........................................................................................................................231
I.1. Introducción.................................................................................................................231
I.2. Concepto de autor.......................................................................................................231
II. AUTORÍA DIRECTA Y MEDIATA......................................................................................233
II.1. Autoría directa............................................................................................................233
II.2. Autoría mediata..........................................................................................................234
II.3. Autoría por actuación en nombre de otro...............................................................235
II.4. La autoría en los delitos especiales...........................................................................235
III. LA COAUTORÍA.................................................................................................................236
III.1. Concepto....................................................................................................................236
III.2 Requisitos de la coautoría..........................................................................................236
IV. LA PARTICIPACIÓN: FUNDAMENTO; LA ACCESORIEDAD......................................237
IV.1. Concepto....................................................................................................................237
IV.2. Fundamento...............................................................................................................238
IV.3. Accesoriedad..............................................................................................................238
V. INDUCCIÓN, COOPERACIÓN NECESARIA Y COMPLICIDAD...................................239
V.1. Inducción.....................................................................................................................239
V.2. Cooperación necesaria y complicidad.......................................................................240
TEMA 15.
LAS PERSONAS JURÍDICAS.
REFERENCIAS DOCTRINALES SOBRE
LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS
JURÍDICAS. RÉGIMEN DE INCRIMINACIÓN:
ANÁLISIS DEL ARTÍCULO 31 BIS DEL CÓDIGO PENAL.
PENAS Y CRITERIOS DE DETERMINACIÓN.
RESPONSABILIDAD CIVIL
Las personas jurídicas. Referencias doctrinales sobre la responsabilidad penal de las
personas jurídicas. Régimen de incriminación: análisis del artículo 31 bis del código
penal. Penas y criterios de determinación. Responsabilidad civil............................. 245
I. REFERENCIAS DOCTRINALES SOBRE LA RESPONSABILIDAD PENAL
DE LAS PERSONAS JURÍDICAS....................................................................................245
I.1. Introducción.................................................................................................................245
I.2. Modelos doctrinales de imputación penal................................................................245
II. RÉGIMEN DE INCRIMINACIÓN: ANÁLISIS DEL ARTÍCULO 31 BIS DEL
CÓDIGO PENAL..............................................................................................................247
II.1. Su introducción en el Derecho español...................................................................247
II.2. Régimen de incriminación........................................................................................248
II.3. Análisis del articulado................................................................................................249
III. PENAS Y CRITERIOS DE DETERMINACIÓN................................................................253
III.1. Penas...........................................................................................................................253
III.2. Criterios de determinación......................................................................................255
III.3. Circunstancias atenuantes........................................................................................256
IV. RESPONSABILIDAD CIVIL...............................................................................................256
TEMA 16.
TEORÍA DEL CONCURSO. CONCURSO DE LEYES.
CONCURSO DE DELITOS. EL DELITO CONTINUADO
Y EL DELITO MASA
Teoría del concurso. Concurso de leyes. Concurso de delitos. El delito continuado y el
delito masa..................................................................................................... 261
I. TEORÍA DEL CONCURSO..................................................................................................261
II. CONCURSO DE LEYES.......................................................................................................261
III. CONCURSO DE DELITOS...............................................................................................263
III.1. Concepto....................................................................................................................263
III.2. Concurso real.............................................................................................................263
III.3. Concurso ideal...........................................................................................................267
III.4. El delito continuado y el delito masa......................................................................268
TEMA 17.
LA PENA: CONCEPTO, FUNDAMENTO
Y FINES. CLASES DE PENAS.
LAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD
La pena: Concepto, fundamento y fines. Clases de penas. Las penas privativas de
libertad.......................................................................................................... 273
I. LA PENA: CONCEPTO, FUNDAMENTO Y FINES...........................................................273
I.1. Concepto de pena........................................................................................................273
I.2. Fundamento de la pena...............................................................................................274
I.3. Fines de la pena........................................
