PRUEBA PENAL Y DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN (PERSPECTIVA IBEROAMERICANA)

Presentación 35
Estudio preliminar: prueba penal y diligencias de investigación
Víctor Moreno Catena
I. UNAS PALABRAS INTRODUCTORIAS 39
II. LA ACTIVIDAD PROBATORIA EN EL PROCESO PENAL 40
III. DE LA INSTRUCCIÓN AL JUICIO. DE CONOCER A PROBAR 43
IV. LA INICIATIVA PROBATORIA 48
V. EL OBJETO DE LA PRUEBA. LOS HECHOS A PROBAR 50
VI. LA FUNCIÓN INVESTIGADORA DEL JUEZ Y EL EXPEDIENTE DE INSTRUCCIÓN 54
VII. LAS GARANTÍAS DE LA PRUEBA 57
VIII. LA ESTRATEGIA PROBATORIA 64
PARTE PRIMERA:
DOGMÁTICA GENERAL DE LA PRUEBA PENAL
La prueba en el proceso penal acusatorio adversarial
Rafael Blanco Suárez
Leonardo Moreno Holman
I. INTRODUCCIÓN 73
1. Estructura de los procesos penales acusatorios de corte adversarial en América Latina. Fases y elementos centrales en materia de información 73
2. Regulación general de la fase de investigación 78
3. Regulación general de la fase intermedia 83
4. Regulación general de la fase de juicio 84
II. ANTECEDENTES Y PRUEBAS EN LA FASE DE INVESTIGACIÓN. USO DE LA INFORMACIÓN RECOPILADA COMO BASE DE LAS DECISIONES DE LAS PARTES Y DEL TRIBUNAL 86
1. Registros de investigación 86
2. Medios de prueba en la fase de investigación. Excepciones. Caso de la prueba anticipada 89
3. Otros registros o antecedentes investigativos que adquieren el carácter de medios de prueba 91
III. FASE INTERMEDIA DEL PROCESO PENAL. DESCUBRIMIENTO Y ADMISIBILIDAD DE LA PRUEBA 94
1. Ideas iniciales 94
2. Fase intermedia y descubrimiento de pruebas 95
2.1. Admisibilidad de la prueba de testigos 96
2.2. Admisibilidad de la prueba de peritos 101
2.3. Admisibilidad de la prueba documental 106
2.4. Admisibilidad de la prueba material 108
2.5. Admisibilidad de la prueba electrónica 110
IV. FASE DE JUICIO. INCORPORACIÓN Y VALORACIÓN DE LA PRUEBA 111
1. Ideas iniciales 111
2. Consideraciones previas al debate de pruebas en la fase de juicio 113
3. Relevancia de la prueba como base de la decisión de absolución o condena 115
3.1. Vinculación de la prueba admitida y su incorporación a juicio. Atribuciones del tribunal oral en la materia 115
3.2. Mecanismos de control de la información en sede de juicio 117
3.2.1. Caso de la declaración del acusado en juicio que se sustrae a la contra examinación del fiscal 117
3.2.2. Caso de la prueba anticipada versus un testigo presente en el juicio 119
4. Consideraciones relevantes sobre el examen y contra examen de testigos y peritos en juicio 119
5. Incorporación a juicio de la prueba documental 120
6. Incorporación a juicio de la denominada prueba material 123
7. Incorporación de otras fuentes de información que no se encuentren expresamente regulados como medios de prueba en la legislación procesal penal 124
8. Otros posibles controles de admisibilidad de la información proveída por un medio de prueba durante el desarrollo del juicio oral 125
9. Fundamentación de resoluciones judiciales sobre la prueba en fase de juicio 127
V. CONCLUSIONES 129
VI. BIBLIOGRAFÍA 132
Presunción de inocencia y prueba penal
Esther Pillado González
I. CONSIDERACIONES PREVIAS 133
II. ÁMBITO DE APLICACIÓN 136
III. PRESUNCIÓN DE INOCENCIA COMO REGLA DE TRATAMIENTO 137
1. La presunción de inocencia como regla de tratamiento dentro del proceso 138
2. Presunción de inocencia como regla de tratamiento fuera del proceso 141
IV. PRESUNCIÓN DE INOCENCIA COMO REGLA DE JUICIO 145
1. Carga de la prueba 145
2. Prueba de cargo suficiente 148
2.1. Prueba indiciaria 152
2.2. Declaración de la víctima como única prueba de cargo 153
2.3. Declaración de los coacusados como prueba de cargo 155
3. Prueba obtenida con respeto de los derechos fundamentales 156
4. Prueba aportada y practicada en el proceso con todas las garantías 160
V. PRINCIPIO IN DUBIO PRO REO 161
VI. BIBLIOGRAFÍA 162
Derechos fundamentales y prueba prohibida
Andrea Planchadell-Gargallo
I. INTRODUCCIÓN 165
II. EL FUNDAMENTO DE LAS PROHIBICIONES PROBATORIAS 167
1. El valor preponderante de los derechos fundamentales 168
1.1. La situación en Europa 168
1.2. La situación en Latinoamérica 173
2. El efecto desincentivador 176
III. LOS FRUTOS DEL ÁRBOL EMPONZOÑADO: CONSOLIDACIÓN DEL GARANTISMO 178
IV. LA QUIEBRA DEL GARANTISMO: LAS EXCEPCIONES AL EFECTO REFLEJO DE LA REGLA DE EXCLUSIÓN 180
1. La excepción de la prueba jurídicamente independiente 180
2. La excepción del descubrimiento inevitable 182
3. La excepción del hallazgo casual 183
4. La conexión de antijuridicidad del Tribunal Constitucional español (o de vínculo atenuado) 184
5. Una reflexión sobre confesión voluntaria del inculpado 186
6. La excepción de buena fe 189
V. BREVE CONSIDERACIÓN SOBRE LA PRUEBA OBTENIDA POR PARTICULARES 190
VI. BIBLIOGRAFÍA 193
La prueba indiciaria
Juan-Luis Gómez Colomer
I. INTRODUCCIÓN: LA NECESIDAD DEL INDICIO ANTE LA FALTA DE PRUEBA DIRECTA E INDUBITADA DEL CRIMEN 197
II. EL INDICIO DE CARGO 200
1. Concepto procesal 200
2. Características 205
3. Estructura lógica 205
3.1. Su verdadera naturaleza: Es parte de una presunción 205
3.2. Sobre las presunciones en general. Su base procesal civil 206
3.3. Requisitos y efectos 207
4. Antecedentes 208
5. Clasificación 209
6. Un ejemplo real muy relevante: Indicios en el delito de blanqueo de capitales 210
III. REQUISITOS DE ADMISIBILIDAD 213
1. Formales o procesales 214
2. Materiales o de fondo 215
IV. VALOR PROBATORIO DE LOS INDICIOS 215
1. Enervación de la presunción de inocencia 216
2. Relajación de la rigidez del principio de libre valoración 217
V. LA RECURRIBILIDAD DE LA CONDENA PENAL BASADA EXCLUSIVAMENTE EN INDICIOS 219
1. Motivación 219
2. Recurribilidad 220
VI. LA CONSECUENCIA INEVITABLE: LA EXISTENCIA EN EL PROCESO PENAL DE LA PRESUNCIÓN JUDICIAL DE CULPABILIDAD 220
1. Admisibilidad indiscutible del indicio de cargo 220
2. La defensa frente al indicio de cargo: El indicio de descargo o contraindicio 221
3. La interpretación rígida en España del principio de la presunción de inocencia 223
4. La presunción judicial de culpabilidad 227
5. Las razones de su no reconocimiento explícito en el proceso penal 228
VII. UNA OJEADA BREVE Y DIRECTA AL DERECHO COMPARADO MÁS INFLUYENTE 230
1. Alemania 230
2. Italia 232
3. Estados Unidos 235
VIII. BIBLIOGRAFÍA 239
La prueba anticipada
José Alberto Revilla González
I. EL PROCESO PENAL: UN INSTRUMENTO PENSADO PARA PROTEGER LOS DERECHOS DE SUS PRINCIPALES PROTAGONISTAS 245
II. EXCEPCIONES A LA PRÁCTICA DE LA PRUEBA EN EL JUICIO ORAL: ANTICIPACIÓN Y PRECONSTITUCIÓN DE LA PRUEBA 247
1. Dos conceptos sin una unánime distinción doctrinal 247
2. Prueba preconstituida. Posibilidad de fundamentar una sentencia de condena 255
III. LA PRUEBA ANTICIPADA: MÁS ALLÁ DE LA IMPOSIBILIDAD DE SU PRÁCTICA EN EL JUICIO ORAL. DE UNA FINALIDAD INTRAPROCESAL A UNA FINALIDAD EXTRAPROCESAL 258
1. Anticipación de prueba para evitar la victimización secundaria 259
1.1. Casos de niñas, niños y adolescentes víctimas de delitos 262
1.2. La audiencia probatoria a los menores meros testigo 266
1.3. Especialidades en la práctica de la declaración: de la Cámara Gesell a la Barnahus 268
2. Supuesto de delitos sexuales, violencia intrafamiliar y violencia de género 273
3. Prueba anticipada: desafíos y recomendaciones 276
3.1. ¿Es la prueba anticipada una prueba de “peor calidad” que la producida en el juicio oral? 276
3.2. Prueba anticipada: ¿Una excepción camino de una regla? 278
IV. BIBLIOGRAFÍA 282
La prueba digital
Jaime Arellano Quintana
Rubén A. Chaia
I. UNA VIDA DIGITALIZADA: LA EVIDENCIA Y PRUEBA DIGITAL 285
II. CARACTERÍSTICAS DE LA EVIDENCIA Y PRUEBA DIGITAL 286
III. REGULACIÓN PROCESAL DE LA EVIDENCIA DIGITAL EN ARGENTINA Y CHILE 287
IV. LIBERTAD PROBATORIA, INJERENCIAS Y ANALOGÍA 301
V. PROCESO DE ADMISIÓN DE EVIDENCIAS DIGITALES 308
VI. BIBLIOGRAFÍA 316
La prueba científica
Juan Manuel Alcoceba Gil
I. INTRODUCCIÓN 319
II. LA PRUEBA CIENTÍFICA EN LA PRÁCTICA JUDICIAL PENAL 320
1. Ámbito de aplicación y utilidad de las evidencias de carácter científico 321
2. Práctica y fuerza probatoria de las evidencias de carácter científico 326
3. Carácter indiciario de la prueba científica 331
III. DESARROLLO JURISPRUDENCIAL DE LA PRUEBA CIENTÍFICA 334
1. La doctrina de la Corte Suprema de los EE. UU. 335
1.1. El Test Frye de aceptabilidad general 336
1.2. La trilogía Daubert 337
2. La doctrina de la Corte Suprema de Canadá 339
3. La doctrina de la Corte Interamericana de Derechos Humanos 341
4. La doctrina de la Corte Constitucional de Colombia 344
IV. ENCAJE NORMATIVO DE LA PRUEBA CIENTÍFICA EN IBEROAMÉRICA 346
1. La prueba científica como pericial ordinaria 346
2. La prueba científica como tipología especifica 349
V. BIBLIOGRAFÍA 352
Prueba nueva y prueba sobre prueba
Mauricio Decap Fernández
Adriana Sampayo Lavié
I. INTRODUCCIÓN 355
II. CONSIDERACIONES GENERALES 356
III. PRUEBA NUEVA 358
1. Prueba nueva y hechos nuevos 358
2. Noción 358
3. Requisitos 359
4. Hipótesis fácticas de prueba nueva 360
5. Procedimiento para ofrecer prueba nueva 361
IV. PRUEBA SOBRE PRUEBA 366
1. Definición 366
2. Concepto de impugnar 369
3. Prueba directa y prueba indirecta 370
4. Momento procesal para ofrecer prueba sobre prueba 371
5. Requisitos para la admisibilidad de prueba sobre prueba 372
6. Procedimiento 373
6.1. Ofrecimiento de prueba sobre prueba 373
6.2. Debate respecto de la prueba sobre prueba ofrecida 374
6.3. Decisión judicial acerca de la admisibilidad 375
6.4. Desahogo o incorporación efectiva al juicio del medio de prueba sobre prueba 375
7. Reflexiones sobre la posibilidad de impugnar la autenticidad de un documento o la integridad de un objeto 375
V. REGULACIÓN DE ESTOS INSTITUTOS EN ALGUNOS SISTEMAS PROCESALES DE IBEROAMÉRICA 377
1. Regulación en el código procesal penal modelo para Iberoamérica 377
2. Regulación en Argentina, Chile, México, Colombia, Uruguay y España 379
2.1. Argentina —sistema federal— 379
2.2. Provincia de Santa Fe, Argentina 380
2.3. Colombia 381
2.4. México 381
2.5. Chile 382
2.6. Uruguay 383
2.7. España 383
3. Reflexiones sobre los modelos iberoamericanos 384
VI. BIBLIOGRAFÍA 385
La prueba de referencia en el Common Law
Julio E. Fontanet Maldonado
I. INTRODUCCIÓN 387
II. BREVE REFERENTE HISTÓRICO 389
III. LA JUSTIFICACIÓN PARA EXCLUIR LA PRUEBA DE REFERENCIA 394
IV. LA DEFINICIÓN DE PRUEBA DE REFERENCIA 396
V. ESQUEMA REGULADOR DE LA PRUEBA DE REFERENCIA EN EL COMMON LAW 398
VI. ASEVERACIONES EXTRAJUDICIALES EXENTAS 400
1. Declaración anterior 400
2. Admisiones (declaraciones extrajudiciales de una parte) 403
2.1. Aseveraciones extrajudiciales de la parte en su carácter individual o representativo 404
2.2. Admisiones o declaraciones extrajudiciales por adopción 405
2.3. Admisiones o declaraciones extrajudiciales autorizadas 406
2.4. Admisiones o declaraciones extrajudiciales hechas por un conspirador 407
VII. EXCEPCIONES A LA REGLA DE EXCLUSIÓN 409
1. Declaración extrajudicial de declarante no disponible 409
1.1. La no disponibilidad del declarante 410
1.2. Testimonio anterior 413
1.3. Artículo mortis 414
1.4. Declaraciones contra interés 415
1.5. Aseveración extrajudicial sobre historial familiar 416
2. Excepciones irrestrictas que no requieren la no disponibilidad del declarante 417
2.1. Declaraciones contemporáneas a la percepción 418
2.2. Declaraciones espontáneas por excitación 418
2.3. Declaración sobre estado o condición física, mental o emocional del declarante 419
2.4. Declaraciones hechas para diagnóstico o tratamiento médico 421
2.5. Récords de negocio o actividad 422
2.6. Récords públicos 424
VIII. PRINCIPIOS AUXILIADORES EN LA EVALUACIÓN DE LA PRUEBA DE REFERENCIA 426
1. Cláusula residual 426
1.1. Garantías circunstanciales de confiabilidad comparables 427
1.2. La materialidad de la declaración 428
1.3. El valor probatorio es mayor que cualquier otra evidencia que se hubiera podido obtener 428
1.4. Finalidad de la prueba 429
1.5. Notificación previa 429
2. Prueba de referencia múltiple 429
3. Impugnación del declarante 430
IX. BIBLIOGRAFÍA 431
Compliance y prueba penal: defensa y colaboración
Renato Machado de Souza
I. INTRODUCCIÓN 433
1. El compliance como sistema de prevención, detección y remediación 434
2. Relación entre el compliance y el proceso penal 435
3. Retos específicos del compliance en la obtención de pruebas 437
II. EL COMPLIANCE COMO HERRAMIENTA DE DEFENSA EN EL PROCESO PENAL 438
1. El compliance como mecanismo de exención o atenuación de responsabilidad 438
2. La exención de responsabilidad en los distintos sistemas jurídicos 439
3. Diferencias entre compliance como defensa y compliance como exención de responsabilidad 441
III. EL COMPLIANCE COMO HERRAMIENTA DE COLABORACIÓN CON LAS AUTORIDADES 442
1. Modelos de colaboración en distintos sistemas jurídicos 443
2. Compliance y la posición de la empresa en la colaboración con la Justicia 445
IV. ELEMENTOS DE PRUEBA DERIVADOS DE LA INVESTIGACIÓN INTERNA 447
1. Pruebas personales 448
2. Pruebas documentales 449
3. Obtención de evidencia y rasgos de la prueba empresarial 449
V. RETOS DEL COMPLIANCE E INVESTIGACIONES INTERNAS EN RELACIÓN CON LA PRUEBA 451
1. Protección de datos personales y privacidad en las investigaciones internas 452
2. Políticas empresariales sobre uso de dispositivos y sistemas internos 453
3. Riesgo de responsabilidad por vulneración a derechos 454
4. No autoincriminación y derecho al silencio 455
5. Cadena de custodia y preservación de la prueba digital 456
6. Casos transfronterizos y cooperación internacional 457
VI. CONCLUSIONES 459
VII. BIBLIOGRAFÍA 462
Prueba y jurados
Raquel López Jiménez
I. INTRODUCCIÓN 465
II. PILARES FUNDAMENTALES DE UN SISTEMA CON PARTICIPACIÓN DE JURADOS 470
III. LA IMPORTANCIA DEL PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN EN LOS JUICIOS CON JURADO 472
IV. LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN 475
V. LA IMPORTANCIA DE LA ETAPA PREPARATORIA EN LA ADMISIBILIDAD DE LA PRUEBA EN LOS JUICIOS CON JURADO 480
VI. LA PRUEBA EN EL JUICIO POR JURADOS: ESPECIALIDADES PROBATORIAS CONTEMPLADAS EN NUESTRO ORDENAMIENTO JURÍDICO 485
VII. LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA 491
VIII. LAS INSTRUCCIONES AL JURADO 493
IX. CONCLUSIONES 495
X. BIBLIOGRAFÍA 498
La prueba con perspectiva de género
Elena Martínez García
I. INTRODUCCIÓN AL MOMENTO ACTUAL EN EL QUE VIVIMOS PARA PODER ENTENDER EL SIGNIFICADO DE LA PRUEBA CON PERSPECTIVA DE GÉNERO 501
II. ¿QUÉ ES Y NO ES PERSPECTIVA DE GÉNERO? 506
1. ¿Cuál es el objetivo o el para qué la perspectiva de género? 507
2. ¿Qué no constituye la perspectiva de género? 509
III. CONSECUENCIAS DE NO APLICAR LA PERSPECTIVA DE GÉNERO 510
1. Violencia institucional y perspectiva de género 511
2. ¿Qué representa un estereotipo de género en la función jurisdiccional? 512
IV. ¿CÓMO SE APLICA LA PERSPECTIVA DE GÉNERO EN MATERIA PROBATORIA? 514
1. Investigar con perspectiva de género: La toma de declaración de la víctima, la determinación de los hechos y aportación de las fuentes de prueba 514
2. Elementos objetivos de la actividad probatoria 521
3. En la valoración de la prueba 524
4. Las características de práctica de la prueba en enjuiciamiento con perspectiva de la víctima de violencia de género 526
V. CONCLUSIONES 526
VI. BIBLIOGRAFÍA 527
Información, datos personales y prueba penal
Ignacio Colomer Hernández
I. DELIMITACIÓN DEL OBJETO DE ESTUDIO 529
II. DERECHO AL ENTORNO DIGITAL O VIRTUAL 530
III. LA PROTECCIÓN DE DATOS COMO DERECHO FUNDAMENTAL EN EUROPA E IBEROAMÉRICA 534
IV. DATOS PERSONALES, TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y PRUEBA PENAL 538
V. El TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES EN EL PROCESO PENAL 541
1. Tratamiento de datos personales en el proceso penal por parte de las autoridades competentes 541
2. Tratamiento de datos personales con fines penales por parte de los particulares 549
2.1. Obtención y uso de datos personales como fuente de prueba 550
2.2. La finalidad del tratamiento de los datos personales para su uso con fines penales 554
VI. EXCLUSIÓN PROBATORIA DE DATOS PERSONALES TRATADOS POR LOS PARTICULARES EN EL PROCESO PENAL 555
VII. BIBLIOGRAFÍA 562
PARTE SEGUNDA:
ESPECIALIDADES PROBATORIAS POR MATERIAS
La prueba en el delito de blanqueo de capitales
Isidoro Blanco Cordero
I. INTRODUCCIÓN 567
II. EL CARÁCTER INTERNACIONAL DEL BLANQUEO DE CAPITALES: LA RESPUESTA DE LA COMUNIDAD INTERNACIONAL 568
III. ELEMENTOS TÍPICOS DEL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES 571
1. Conductas típicas 571
2. Sujetos activos y autoblanqueo 572
3. La procedencia delictiva de los bienes 574
4. Tipo subjetivo: blanqueo de capitales doloso 576
IV. PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y BLANQUEO DE CAPITALES. SOBRE LA PRUEBA DE INDICIOS 577
V. LA DETERMINACIÓN DEL ORIGEN ILÍCITO DE LOS BIENES Y DE SU CONOCIMIENTO. LOS INDICIOS Y SU VALORACIÓN EN EL DELITO DE BLANQUEO DE BIENES 579
1. Los indicios como medio de prueba en los instrumentos internacionales y de la Unión Europea 580
2. Presunción de inocencia y prueba mediante indicios: el Tribunal Europeo de Derechos Humanos y la doctrina del Tribunal Constitucional español 581
2.1. La prueba indirecta en el Tribunal Europeo de Derechos Humanos 581
2.2. La prueba indirecta es constitucional: la doctrina del Tribunal Constitucional español 582
3. La prueba de indicios en el proceso penal: un pilar fundamental para la convicción judicial 584
4. Estructura de la prueba de indicios 585
5. Indicios utilizados para acreditar el blanqueo de capitales 590
6. La exigencia de motivación de la sentencia 591
7. La racionalidad de la inferencia 593
VI. EL INDICIO DE DESCARGO O CONTRAINDICIO 596
VII. EL SILENCIO DEL ACUSADO Y LA DOCTRINA MURRAY 598
VIII. CONCLUSIONES 602
IX. BIBLIOGRAFÍA 603
La prueba en el delito de enriquecimiento ilícito
Pablo Andrés Rojas Pichler
I. CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO 605
II. MODELOS DE LEYES NACIONALES QUE HAN INCLUIDO AL ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO 610
1. Modelo que requiere la acreditación de un enriquecimiento patrimonial injustificado 610
2. Modelo que requiere la acreditación de un enriquecimiento desproporcionado con respecto a los ingresos legales del funcionario 612
3. Modelos que presentan requisitos adicionales a un enriquecimiento injustificado 613
4. Modelos que exigen que el enriquecimiento se vincule con la acreditación de un ejercicio indebido del cargo público 615
5. Leyes civiles de enriquecimiento ilícito 616
III. LA PRUEBA DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO 618
1. Punto de partida: el patrimonio 620
2. Ámbito temporal típico y periodo de investigación de la riqueza injustificada 621
3. Metodología de análisis para determinar un enriquecimiento injustificado 623
4. Relevancia de la prueba pericial en casos de enriquecimiento ilícito 627
IV. CONCLUSIONES 635
V. BIBLIOGRAFÍA 636
La prueba en los delitos de corrupción
André Luiz de Almeida Mendonça
I. INTRODUCCIÓN 639
II. CORRUPCIÓN: UN FENÓMENO COMPLEJO Y QUE CORRESPONDE A MUCHOS ILÍCITOS 641
III. COMPLEJIDAD Y OSCURIDAD DE LA CORRUPCIÓN Y SUS DESAFÍOS PROBATORIOS 644
IV. LA PRUEBA INDICIARIA: UN BREVE PANORAMA JURISPRUDENCIAL BRASILEÑO 648
V. INTENTANDO SUPERAR LA CLANDESTINIDAD Y LA OPACIDAD DE LA CORRUPCIÓN: LA COLABORACIÓN PREMIADA Y EL ACUERDO DE LENIDAD COMO HERRAMIENTAS PARA OBTENCIÓN DE PRUEBAS 651
1. La colaboración premiada como medio de obtención de pruebas 652
2. El acuerdo de lenidad de la Ley Anticorrupción brasileña 656
3. El valor probatorio de las pruebas e informaciones producidas a partir de una colaboración premiada o de un acuerdo de lenidad 660
VI. CONCLUSIONES 664
VII. BIBLIOGRAFÍA 665
La prueba en los delitos fiscales
Juan Carlos Ferré Olivé
I. APROXIMACIÓN: PARTICULARIDADES PROBATORIAS QUE PRESENTAN LOS DELITOS FISCALES 667
II. ETAPA PREJURISDICCIONAL 668
1. Sin indicios de delito 671
2. Con indicios parciales de delito 672
3. Con indicios plenos de delito 677
III. LA PRUEBA EN EL PROCEDIMIENTO PENAL TRIBUTARIO 681
1. Determinación de la cuota defraudada 682
2. La prueba pericial 691
3. Las pruebas ilícitamente obtenidas 695
3.1. La “Lista Falciani” 695
3.2. Otros casos relevantes 697
IV. LOS INCREMENTOS PATRIMONIALES NO JUSTIFICADOS 699
V. ACCESO A DATOS BANCARIOS SIN AUTORIZACIÓN JUDICIAL 709
VI. LA FISCALÍA EUROPEA 710
VII. BIBLIOGRAFÍA 711
La prueba en los procesos de decomiso y extinción de dominio
Rafael S. Jiménez Tapia
Emilio J. Urbina Mendoza
I. INTRODUCCIÓN A LOS CONCEPTOS DE DECOMISO Y EXTINCIÓN DE DOMINIO: PARIENTES TERMINOLÓGICOS CON PRAXIS DIFERENCIADA 715
1. Los decomisos y las extinciones de dominio. Conceptos que sólo se pueden entender en “plural” 719
1.1. Modelo europeo de decomiso 722
1.2. Ley Modelo de Extinción de Dominio 725
2. La tesis de la potestad de corrección patrimonial constitucional del Estado como koiné epistemológico de los decomisos y las extinciones de dominio 727
II. LA CLAVE DE LECTURA: LA NATURALEZA JURÍDICA DEL DECOMISO Y LA EXTINCIÓN DE DOMINIO. UN PROBLEMA PROYECTADO MÁS ALLÁ DE LO PURAMENTE TEÓRICO 729
1. Superar el reduccionismo metodológico de la dualidad monista penal/civil 730
2. ¿Cuál es el objeto de los procesos de decomiso y extinción de dominio? ¿Podemos hablar de una pretensión procesal en su sentido clásico? 732
III. LA PRUEBA Y SU TRATAMIENTO EN LOS PROCESOS DE DECOMISO Y EXTINCIÓN DE DOMINIO 734
1. Koiné inicial en la prueba de los procesos in rem de corrección patrimonial: el valor de la investigación patrimonial como primera frontera garantista 736
2. ¿Prueba civil o penal? ¿Cuál es el régimen aplicable y sus garantías? 739
3. Indicios y presunciones. Alcances del criterio de probidad o también conocido “balance de probabilidades” 741
4. La carga dinámica de la prueba 744
IV. RETROSPECTIVA Y PERSPECTIVAS FUTURAS COMUNES DEL DECOMISO Y LA EXTINCIÓN DE DOMINIO EN MATERIA PROBATORIA 747
V. BIBLIOGRAFÍA 749
La prueba en los delitos de narcotráfico
Luis María Uriarte Valiente
I. LAS PARTICULARIDADES DE LA PRUEBA EN LOS DELITOS DE NARCOTRÁFICO 753
II. LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN TECNOLÓGICA 755
1. Intervención de comunicaciones 755
2. Registro de dispositivos de almacenamiento masivo de información 762
3. Grabación de imágenes y comunicaciones orales 766
4. Uso de dispositivos o sistemas de geolocalización 770
III. LAS TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN 773
1. Investigaciones a través de agente encubierto 773
2. Las entregas vigiladas 776
IV. LAS PRUEBAS DE LABORATORIO 781
V. BIBLIOGRAFÍA 785
La prueba en los delitos de terrorismo
Manuela Fernández Prado
I. INTRODUCCIÓN 787
1. Desafíos en la práctica de la prueba en los delitos de terrorismo 787
2. Conclusiones 788
II. LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL EN LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 789
1. Organismos policiales 789
2. Redes de cooperación judicial internacional 790
3. Los equipos conjuntos de investigación 792
III. PRINCIPIOS BÁSICOS 793
1. La presunción de inocencia, el principio in dubio pro reo y otros principios derivados 793
2. Validez de los medios de investigación. Legalidad en la obtención de la prueba 795
3. Prohibición de la tortura 799
4. Medidas de prevención de la tortura 802
IV. EL PAPEL DE LOS COIMPUTADOS ARREPENTIDOS Y LOS COLABORADORES EFICACES 804
1. Impacto y consideraciones legales en los procesos por terrorismo 804
2. La figura del colaborador eficaz en los países iberoamericanos 805
3. Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos 808
V. MEDIDAS DE PROTECCIÓN DE TESTIGOS EN LOS DELITOS DE TERRORISMO 809
1. Importancia y eficacia 809
2. La protección de testigos en la legislación de distintos países 811
3. Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos 815
VI. LAS PRUEBAS PERICIALES DE INTELIGENCIA EN LOS JUICIOS DE TERRORISMO 816
VII. CONCLUSIONES 818
VIII. BIBLIOGRAFÍA 819

La prueba en los delitos contra la libertad sexual
Helena Soleto Muñoz
Federico González Barrera
I. LA PROBLEMÁTICA EN LA OBTENCIÓN DE JUSTICIA EN VIOLENCIA SEXUAL 821
1. Los estándares de la protección internacional a las víctimas de delitos sexuales 821
2. Las bajas denuncias por violencia sexual y el bajo número de sentencias en violencia sexual 824
3. Los intereses de las víctimas de violencia sexual 828
II. ESPECIALIZADES DE LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN 832
1. Práctica de las diligencias de investigación 832
2. La preconstitución de la prueba testifical de la víctima 835
III. ESPECIALIDADES PROCEDIMENTALES EN EL JUICIO ORAL 836
1. Testimonio de la víctima en el juicio oral 836
2. Elementos de corroboración del testimonio 842
3. Otras pruebas 846
IV. CONCLUSIONES 848
V. BIBLIOGRAFÍA 850
La prueba en los delitos de trata de personas
Fabiola Emilin Rodrigues
Renato Machado de Souza
I. INTRODUCCIÓN 853
II. DESAFÍOS PROBATORIOS EN LA LUCHA CONTRA LA TRATA DE SERES HUMANOS 857
III. RETOS RELACIONADOS A LA SITUACIÓN DE LA VÍCTIMA Y A LA FALTA DE APOYO 859
IV. RETOS RELACIONADOS A LA DELINCUENCIA ORGANIZADA 861
V. DEFINICIÓN DE TRATA DE PERSONAS Y TIPIFICACIÓN DEL DELITO 864
VI. RESPONSABILIZAR A LAS EMPRESAS DE LA TRATA INTERNACIONAL DE SERES HUMANOS 866
VII. CONCLUSIONES 869
VIII. BIBLIOGRAFÍA 872
El derecho al silencio y su proyección hacia las personas jurídicas
Nicolás Rodríguez-García-
I. INTRODUCCIÓN 875
II. BASE NORMATIVA, NATURALEZA JURÍDICA Y CARÁCTER ESENCIAL DEL DERECHO AL SILENCIO 879
III. DERECHO A NO INCRIMINARSE, PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y PRINCIPIO ACUSATORIO: LA CONEXIÓN ESENCIAL 886
IV. TRATAMIENTO JURISPRUDENCIAL DEL DERECHO AL SILENCIO 890
1. Tribunal Europeo de Derechos Humanos 890
2. España: Tribunal Constitucional y Tribunal Supremo 893
3. Corte Interamericana de Derechos Humanos 896
V. INTERPRETACIÓN Y LÍMITES DEL DERECHO AL SILENCIO EN EL PROCESO PENAL 899
VI. EL SILENCIO DEL ACUSADO EN LA VALORACIÓN PROBATORIA: PRUEBA INDICIARIA E INFERENCIAS JUDICIALES 905
VII. EL DERECHO AL SILENCIO EN EL DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR: APLICACIÓN Y LÍMITES 910
VIII. EL DERECHO AL SILENCIO EN EL DERECHO PENAL ECONÓMICO Y LA RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS: COMPLIANCE Y AUTOINCRIMINACIÓN CORPORATIVA 916
IX. BIBLIOGRAFÍA 926
Derecho sancionador negocial y producción de pruebas: reflexiones desde la experiencia brasileña
Vanir Fridriczewski
I. INTRODUCCIÓN 937
II. LA COLABORACIÓN PREMIADA EN BRASIL: UN MEDIO DE OBTENCIÓN DE PRUEBAS 939
III. EL ACUERDO DE LENIDAD DE LA LEY ANTICORRUPCIÓN BRASILEÑA 944
IV. EL VALOR PROBATORIO DE LAS INFORMACIONES Y DE LAS PRUEBAS APORTADAS POR EL COLABORADOR CON LA JUSTICIA 954
V. CONCLUSIONES 962
VI. BIBLIOGRAFÍA 963
La pericial de compliance
Ana María Neira Pena
I. INTRODUCCIÓN 967
II. RELEVANCIA DE LOS COMPLIANCE COMO OBJETO DE PRUEBA 970
III. ADMISIBILIDAD DE LA PRUEBA PERICIAL DE COMPLIANCE Y COMPATIBILIDAD CON EL PRINCIPIO IURA NOVIT CURIA 972
IV. CONOCIMIENTOS TÉCNICOS QUE APORTA LA PERICIAL DE COMPLIANCE Y FORMACIÓN DEL PERITO 979
V. OBJETO DE LA PERICIAL DE COMPLIANCE 982
VI. GARANTÍAS DE IMPARCIALIDAD DE LOS PERITOS DE COMPLIANCE. ESPECIAL REFERENCIA A LA SITUACIÓN DE LAS ENTIDADES CERTIFICADORAS 987
VII. EFICACIA DE LAS PERICIALES DE B APORTADAS EN LA FASE DE INSTRUCCIÓN 990
VIII. VALORACIÓN DE LA PERICIAL DE COMPLIANCE 995
IX. CONCLUSIONES 998
X. BIBLIOGRAFÍA 1000
La prueba en los delitos contra en medio ambiente
Antonio Vercher Noguera
I. INTRODUCCIÓN Y REFLEXIONES SOBRE LA TEMÁTICA EN EUROPA 1003
II. LA ACTIVIDAD PROBATORIA EN EL SISTEMA LEGAL AMBIENTAL ESPAÑOL 1007
1. La problemática de los caudales y del medio acuático en general 1010
2. Las tomas de muestras y el aviso al contaminador 1012
3. ¿Quién tomará las muestras y a quién procede entregar las mismas? 10

En este libro se ofrece un análisis completo, transversal, multidisciplinar y marcadamente práctico de la prueba y las diligencias de investigación en el proceso penal actual desde una perspectiva iberoamericana.
La obra está realizada por un grupo de investigadores, académicos y profesionales de diversos países iberoamericanos, lo que ha permitido desarrollar un enfoque comparado que refleja las distintas realidades, desafíos y buenas prácticas en materia de prueba penal y diligencias de investigación.
A través de una estructura organizada en un estudio preliminar, en el que se plantea el alcance y contenido de la actividad probatoria de las partes, y tres grandes bloques temáticos, dedicados a la dogmática general de la prueba penal, a la especialidades probatorias por materias y a las diligencias de investigación, se abordan las principales cuestiones y problemas que existen en la actualidad en materia probatoria en un proceso penal que se desarrolla en entornos jurídicos complejos, marcados por la transformación digital y la evolución de los instrumentos tecnológicos.
Esta obra constituye una herramienta esencial para juristas, investigadores y operadores jurídicos interesados en conocer los nuevos retos y problemas que se plantean en la actividad probatoria en un proceso penal desarrollado en la Era Digital y en un contexto procesal contemporáneo.