ESTUDIOS SOBRE DERECHO DE COMPLIANCE

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PRESENTACIÓN DE LA OBRA 11
EL AYER, EL HOY Y EL MAÑANA DEL COMPLIANCE Y SUS PERSPECTIVAS DE FUTURO 15
EL COMPLIANCE OFFICER ANTE SITUACIONES DE CRISIS EN LA ORGANIZACIÓN 23
LAS POLÍTICAS SOBRE DIVERSIDAD E INCLUSIÓN COMO PARTE INTEGRANTE DEL COMPLIANCE 31
LAS VENTAJAS DE UN COMITÉ DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO FRENTE A UN COMPLIANCE OFFICER INDIVIDUAL 35
UNA APROXIMACIÓN A LAS MÉTRICAS EN UNA FUNCIÓN DE COMPLIANCE 45
LA COMPLEJIDAD Y LA AMBIGÜEDAD DE LAS NORMAS Y LOS COSTES DE SU IMPLEMENTACIÓN COMO ASPECTOS POLÉMICOS Y CONFLICTIVOS DEL COMPLIANCE 55
LA PROBLEMÁTICA DE LOS REGALOS Y LOS OBSEQUIOS EN UN MODELO DE COMPLIANCE 63
LAS AUDITORÍAS EN EL ÁMBITO DEL CUMPLIMIENTO NORMATIVO 75
EL TEST BARBULESCU COMO ELEMENTO DE COMPLIANCE 85
LOS PROCEDIMIENTOS DE “THIRD PARTY DUE DILIGENCE” EN EL AMBITO DEL COMPLIANCE 95
EL SILENCIO DEL COMPLIANCE 103
LAS RED FLAGS EN EL ÁMBITO DEL COMPLIANCE 113
LA TRANSFORMACIÓN DE LA PERSONA FÍSICA EN EL ÁMBITO DE UN MODELO DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO DENTRO DE UNA ORGANIZACIÓN 121
ACERCA DE LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO EN UN MODELO DE COMPLIANCE 129
LA ÉTICA CONDUCTUAL Y SU INFLUENCIA EN EL MODELO DE COMPLIANCE 133
LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL COMPLIANCE OFFICER 149
LA RELACIÓN ENTRE LAS FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER Y LA IA 157
LOS RIESGOS Y LAS INTERACCIONES ENTRE EL COMPLIANCE Y LA IA 163
LA GESTIÓN DE EVIDENCIAS EN EL ÁMBITO DEL COMPLIANCE 173
I. INTRODUCCIÓN 173
II. LAS PAUTAS O ETAPAS A LAS QUE ESTÁ SOMETIDA LA GESTIÓN DE EVIDENCIAS 175
III. LOS ASPECTOS FUNDAMENTALES Y COMPLEMENTARIOS DE LA GESTIÓN DE EVIDENCIAS 179
IV. LA IMPORTANCIA DE LA GESTIÓN DE EVIDENCIAS 184
EL “CHIEF HAPPINESS OFFICER”, Y SU PAPEL COMO OPERADOR DENTRO DE LA EMPRESA 185
EL CONCEPTO DE ACCESIBILIDAD EN EL FUNCIONAMIENTO DEL CANAL DE COMUNICACIONES O DENUNCIAS 193
UNA APROXIMACIÓN A LAS FUNCIONES DEL INSTRUCTOR EN LAS INVESTIGACIONES DERIVADAS DEL CANAL DE DENUNCIAS 199
EL DERECHO DE DEFENSA EN LAS INVESTIGACIONES INTERNAS. A PROPÓSITO DE LA LEY ORGÁNICA 5/2024, DE 11 DE NOVIEMBRE 207
ALGUNOS DE LOS PRINCIPIOS QUE INFORMAN LAS INVESTIGACIONES DERIVADAS DEL CANAL DE DENUNCIAS (I) 217
ALGUNOS DE LOS PRINCIPIOS QUE INFORMAN LAS INVESTIGACIONES DERIVADAS DEL CANAL DE DENUNCIAS (Y II) 225
ALGUNAS CONSIDERACIONES SOBRE LAS PRUEBAS ILÍCITAMENTE OBTENIDAS EN LAS INVESTIGACIONES DERIVADAS DEL CANAL DE DENUNCIAS 233
EL PROCESO DE FORENSIC EN EL ÁMBITO DEL COMPLIANCE 241
LAS NOTIFICACIONES EN LOS PROCESOS DE INVESTIGACION DE DENUNCIAS EN COMPLIANCE 251
BIBLIOGRAFÍA 261

La obra Estudios sobre Derecho de Compliance de Javier Puyol Montero ofrece una visión práctica y aplicada del cumplimiento normativo, abordando los principales retos que enfrentan las empresas y profesionales del sector en su día a día. Más que un análisis puramente teórico, el libro se centra en cómo las organizaciones pueden diseñar e implementar modelos de Compliance efectivos, alineados con las regulaciones actuales y adaptados a las realidades operativas de cada sector. Uno de los puntos clave que desarrolla es la figura del Compliance Officer, su papel dentro de la empresa y la importancia de su labor en la gestión de riesgos. Se exploran soluciones prácticas para problemas comunes como la toma de decisiones en situaciones de crisis, la implementación de métricas para evaluar la efectividad del Compliance y la interacción de la función de cumplimiento con tecnologías emergentes como la inteligencia artificial. También se examinan aspectos operativos como la gestión de auditorías, la detección de señales de alerta (red flags) en transacciones sospechosas y la transformación de la cultura organizacional hacia un enfoque más proactivo en materia de cumplimiento. En la segunda parte del libro, dedicada al canal de denuncias y las investigaciones internas, se ofrecen herramientas concretas para estructurar un sistema de denuncias efectivo, garantizando la accesibilidad y protección de los denunciantes. También se aborda la correcta conducción de investigaciones internas, destacando principios esenciales como la presunción de inocencia, la protección de la información y la validez de las pruebas obtenidas. La obra introduce además el concepto del análisis forense en Compliance, explicando cómo este tipo de investigación puede contribuir a la prevención y detección de fraudes. Este enfoque práctico convierte al libro en una guía útil no solo para abogados y expertos en cumplimiento normativo, sino también para directivos, auditores y cualquier profesional que busque aplicar de manera efectiva estrategias de Compliance en su organización. Con casos concretos, análisis de tendencias y recomendaciones aplicables, Estudios sobre Derecho de Compliance se posiciona como una herramienta indispensable para quienes buscan transformar el cumplimiento normativo en una ventaja competitiva dentro de sus empresas.