IBERLEY, DEPARTAMENTO DE DOCUMENTACIÓN
1. Concepto de compliance
1.1. La función de compliance
1.2. El principio de proporcionalidad en compliance
2. Normas en materia de compliance
2.1. Estándares específicos
2.2. Estándares genéricos
3. La cultura compliance: el objetivo principal del compliance
3.1. La cultura de cumplimiento
3.2. Evidencias de la cultura de cumplimiento
4. Beneficios del compliance para las pymes
5. El plan de cumplimiento
6. El compliance penal. Responsabilidad penal de las personas jurídicas
6.1. Análisis del artículo 31 bis del Código Penal
6.2. La posición de la fiscalía sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas
6.3. Penas que se pueden imponer a las personas jurídicas por la comisión de delitos
6.4. Circunstancias atenuantes en la responsabilidad penal de las personas jurídicas
6.5. La sucesión en la responsabilidad penal de las personas jurídicas
6.6. Cuestiones procesales sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas
6.7. Responsabilidad civil de personas jurídicas
6.8. Delitos más comunes que puede cometer una persona jurídica
ANEXO. FORMULARIOS
Acta de designación del órgano de prevención penal
Escrito de defensa de persona jurídica aportando plan de compliance penal
Recurso de apelación interpuesto por persona jurídica contra sentencia condenatoria
Escrito de defensa de persona jurídica solicitando el archivo de las actuaciones con diversas opciones
Escrito de acusación solicitando la aportación del plan de compliance penal a la otra parte
Escrito de defensa de persona jurídica solicitando atenuación de la responsabilidad penal por aplicación del art. 31 quater CP
Formulario genérico de querella contra persona jurídica
Solicitud de cambio de multa, personas jurídicas
Escrito al juzgado solicitando el fraccionamiento del pago de una multa impuesta a persona jurídica
Solicitud de adopción de medidas cautelares frente a persona jurídica
Escrito designando representante legal de persona jurídica investigada por la supuesta comisión de un delito
Escrito de conformidad de las partes en procedimiento abreviado por delito cometido por persona jurídica
El Código Penal prevé la responsabilidad penal de las personas jurídicas en un catálogo de delitos siempre y cuando concurran determinadas circunstancias.
A través de esta guía analizamos cuándo puede nacer esta responsabilidad penal y la importancia de contar con un plan de compliance para eximirse de la misma. Además, también se detallan las posibles consecuencias que esto conlleva para las personas jurídicas, desde las posibles penas que se le pueden imponer, hasta las atenuantes y cuestiones procesales específicas más relevantes.
Se realiza un estudio del listado de delitos de los que pueden responder las personas jurídicas, y las penas que corresponderían en cada caso concreto.
Todo ello, siguiendo la filosofía propia de las guías Paso a Paso, a través de una lenguaje sencillo y de fácil comprensión, con resolución de preguntas que pueden ser habituales e incorporación de jurisprudencia. Asimismo, la guía se completa con distintos formularios.
